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  • 陜西證監(jiān)局對審計機(jī)構(gòu)開出首張罰單

    2021-12-08 09:40:07  來源:各界新聞網(wǎng)-各界導(dǎo)報  


    [摘要]近日,陜西證監(jiān)局堅決貫徹落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》精神,依法從嚴(yán)查處轄區(qū)資本市場違法違規(guī)行為,對涉案審計機(jī)構(gòu)開出首張罰單,壓實“看門人”責(zé)任,維護(hù)資本市場秩序。...

      本報訊(王歡)近日,陜西證監(jiān)局堅決貫徹落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》精神,依法從嚴(yán)查處轄區(qū)資本市場違法違規(guī)行為,對涉案審計機(jī)構(gòu)開出首張罰單,壓實“看門人”責(zé)任,維護(hù)資本市場秩序。

      陜西證監(jiān)局在對轄區(qū)某上市公司信息披露違規(guī)案進(jìn)行“頂格”處罰的同時,嚴(yán)格落實“一案雙查”,啟動了對該公司年報審計機(jī)構(gòu)瑞華會計師事務(wù)所(簡稱瑞華所)的調(diào)查工作,調(diào)取涉案期間審計工作底稿600余冊,從中抽絲剝繭、理清思路,最終鎖定審計失敗關(guān)鍵點,依法查明該所在大股東資金占用風(fēng)險識別評估以及貨幣資金審計程序中的缺陷,針對該所執(zhí)業(yè)中未盡到特別注意義務(wù)、未保持合理職業(yè)懷疑而導(dǎo)致審計失敗的未勤勉盡責(zé)行為作出行政處罰決定,對瑞華所及涉案會計師處以罰沒款合計726萬元。該案也是陜西證監(jiān)局依法查處的轄區(qū)首單審計機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案,對于促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量、歸位盡責(zé)起到警示作用。

    編輯: 楊晨雨

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